无为市市场监督管理局廉政风险点及防控措施一览表

发布时间：2024-09-06 17:15信息来源： 无为市市场监督管理局（知识产权局）阅读次数： 字体：【大 中 小】
序号 类别 风险环节 廉政风险点数量 表现形式 等级 防控措施 责任人
1 行政许可 企业登记;合伙企业设立、变更、注销登记;个人独资企业设立、变更、注销登记;个体工商户注册、变更、注销登记;农民专业合作社设立、变更、注销登记;食品生产、经营许可；药品零售企业经营许可 4 受理风险：申报的材料不全不能做到一次性告知，受理不及时，应受理不受理，超范围受理。 低 1、建立许可受理台账，定期进行检查；
2、严格按照法定程序进行监督；
3、纪检跟踪监督，受理举报投诉。		 受理岗位承办人
审查风险：材料审核把关不严，不按照有关许可规定进行,超行政许可时限。 高 1、加强内部监督检查；
2、纪检监察不定期对审查情况进行回访；
3、建立行政许可办理实时监控。		 受理岗位承办人；承办单位负责人
决定风险：久拖不批或越权审批，无故拖延办理；利用职务便利接受贿赂，为当事人谋利益。 高 1、建立行政许可办理实时监控；
2、公开许可办理结果，接受社会监督；
3、加强内部监督。		 承办单位负责人；分管负责人
送达风险：证书不送达或不及时送达。 低 1、实行送达回执制度；
2、对当事人进行回访；
3、不定期对行政许可案卷进行评查。		 承办人；承办单位负责人
2 行政处罚 对《无为市市场监督管理局权力清单和责任清单》事项名称中的处罚 7 立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。 中 1、建立查处案件台帐，定期进行检查。
2、执行内部监督检查，纪检跟踪监督制度。		 承办人；承办单位负责人；分管负责人
调查风险：1、调查取证时接受请托，办理人情案；2、伪造、丢失、损毁，不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。 高 1、规范处罚程序，现场调查必须两人以上；
2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。		 承办人；承办单位负责人
告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。 低 1、严格政务公开制度；
2、健全信访投诉举报受理制度；
3、实行一次性告知制。		 承办人；承办单位负责人
审核风险：审核不及时、不正确。不按规定对案件进行审理，案件审理不客观公正，自由裁量不合理。 中 1、规范审理程序；
2、严格执行行政处罚自由裁量基准制度；
3、对案审情况进行文字记录，必要时采取录音等记录手段。		 承办单位负责人；分管负责人
决定风险：1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂，为当事人谋利益；3、法律法规依据运用错误；4、该集体讨论决定不上会，少数人说了算。 中 1、执行内部监督检查，纪检跟踪监督制度；
2、严格层级审批制度；
3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。		 承办人；承办单位负责人；分管负责人
送达和执行风险：不及时送达法律文书，对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。 低 加强政务公开，对案卷处理进行抽查，加强对送达、执行情况的监督。 承办人；承办单位负责人
结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。 低 建立案件台帐，定期进行检查。  承办人；承办单位负责人；分管负责人
3 行政强制 查封、扣押物品、经营工具、设备等财物以及生产经营活动的场所 4 调查取证风险：调查取证时接受请托，办理人情案；伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致行政强制措施实施的法定情形丧失。 高 1.规范处罚程序，现场调查取证必须两人以上；
2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。		 承办人
审核风险：案件承办机构负责人接受请托，审查办案人员提出的采取（解除）行政措施种类、理由及法律依据不仔细，随意出具审核意见。 中 1.规范审核程序，及时对调查取证的情况进行审核；
2、出具审核意见，要有明确依据的相关法律法规。		 承办机构负责人
决定风险：审批人利用职务便利接受贿赂，为当事人谋利益；经批准后采取强制措施前未告知相对人享有陈述、申辩权利。 高 1、执行内部监督检查，纪检跟踪督察制度；
2、健全信访投诉举报受理制度。		 分管负责人
实施风险：不履行送达程序；对已作出决定的案件不执行强制措施、不及时执行或变通。 中 1、加强政务公开，对被采取行政强制措施的当事人进行回访；
2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督。		 承办人
4 行政确认 股权（基金份额、证券除外）出质登记；计量标准器具核准；计量检定机构执行强制检定和其他检定、测试任务授权　 4 受理风险：不依法受理；不予受理的不能书面告知理由；不能一次性告知补正材料，违反受理程序。 低 1、建立受理台帐；
2、严格按照法规程序进行监督		 受理岗位承办人
审查风险：材料审核时接受请托，未按规定进行材料审核；现场审核，未按规定标准进行审查把关。 中 严格按照规定程序、标准进行审查。 受理单位负责人
决定风险：在认定工作中收受好处，对不符合条件的予以认定。 低 1、健全信访投诉举报受理制度；
2、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度。		 受理单位负责人；分管负责人
送达风险：未按规定制发送达认证证书 低 及时向社会公示确认情况 承办人
5 行政裁决 企业名称争议裁决　 4 受理风险：未一次性告知补正材料、依法受理或不予受理（不予受理的应当告知理由）。 低 1、公示受理程序及受理材料。
2、严格按照法定程序进行受理。		 受理岗位承办人
审查风险：未按规定进行材料审查把关。 高 1、制发书面仲裁通知。
2、依法进行仲裁。		 受理单位负责人；
决定风险：未在规定的期限内完成裁决任务。 中 1、执行内部监督检查、纪检跟踪督查制度；
2、严格审批制度，重大疑难案件必须集体讨论；
3、严格履行服务承诺，在规定时间内裁决。		 受理单位负责人。
局分管负责人；
送达风险：仲裁结果未及时通知当事人或委托单位。 中 及时通知当事人或委托单位裁决结果。 承办人
6 其他权力 各类备案；经营异常名录和严重违法企业名单列入、移出；专利侵权纠纷处理和专利纠纷调解 3 受理风险：受理不及时，没有在收到申请材料当场完成申请材料的受理，没有一次性告知申请人需要补正的全部内容；不予受理的，未告知理由。 中 1、完善政务公开制度，通过公示栏、告知单等形式将登记资料予以公开；
2、设立群众举报热线和举报信箱，接受群众监督；
3、加强内部监督检查。		 受理岗位承办人
审查风险：对申请材料不齐全或不符合法定形式的予以审查通过；接受申请人请托，把关不严，对不符合备案条件的申请予以审查通过。 中 落实首办责任制，将每一件备案申请落实到人。 受理单位负责人；
决定风险：未按要求作出是否准予备案的决定，备案通知书未予以送达。 低 1、落实首办责任制，将每一件备案申请落实到人；
2、加强业务培训与考核，提升备案人员的业务素质和水平；
3、落实责任追究制，对备案工作中出现的问题追究相关人员责任；
4、加强思想教育，牢固树立服务宗旨，不断提高勤政廉政的自觉性，坚定理想信念，树立廉洁自律意识。		 受理单位负责人。
局分管负责人；
7 综合 班子建设 2 违反重大事项集体研究制度。 高 严格执行“三重一大”制度，落实政务公开。 党组成员及局主要负责人
任人唯亲、拉帮结派影响班子团结。 高 落实民主生活会和召开党风廉政建设形势分析会制度。 党组成员及局主要负责人
8 综合 廉洁自律 3 利用职务之便接受监管服务对象的宴请，收受钱物。 高 严格落实党风廉政建设责任制。 局全体成员，各单位负责人
利用报销之便虚报多报开支，侵占挪用公款、财务等行为。 高 落实政务公开；落实民主生活会和召开党风廉政建设形势分析会制度。 局全体成员，各单位负责人
利用职务之便为家庭成员、亲戚朋友牟取不当利益。 中 实行廉政承诺。 局全体成员，各单位负责人
9 岗位职责 党员发展 1 发展党员执行标准不严格。 中 1、发展党员，必须把政治标准放在首位，坚持个别吸收原则；
2、必须自愿申请加入党组织，经过预备期考察，才能成为正式党员；
3、支部对申请入党人员，要征求党内外群众意见，严格审查；
4、机关党委在批准申请人入党前，要派人与其谈话，帮助提高对党的认识。		 承办人；承办单位负责人；分管负责人
10 岗位职责 财务管理 3 未经批准擅自扩大预算项目，挤占挪用专项资金，擅自改变计划，设置账外账；公款私存或私分公款，私设“小金库”，往来账款长期结算不清等。 高 严格执行预算分配使用审批制度、财务管理制度。 承办人；承办单位负责人；分管负责人
擅自扩大开支范围，提高开支标准、坐支、乱支，擅自提高津补贴标准等违反公务支出的有关规定。 中 执行固定资产管理规定，执行资产处置评估审批制度。 承办人；承办单位负责人；分管负责人
超权限审批或擅自处置固定资产。 中 执行财务收支审批制度，加强审批监督。 承办人；承办单位负责人；分管负责人
11 岗位职责 公物采购 2 未按规定询价或政府采购等。 中 建立健全公物采购制度，公物采购严格实行报批程序，推行阳光采购。 承办人；承办单位负责人；分管负责人
擅自增加或减少购买商品，弄虚作假、降低质量规格、少支多报等。 高 1、加强对公物采购工作的检查，严格责任追究；
2、建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。		 承办人；承办单位负责人；分管负责人
12 岗位职责 项目招标采购 2 对依规定应进行招标的项目未按政府采购和招投标有关规定执行，暗箱操作等。 中 按规定进行项目审批 承办人；承办单位负责人；分管负责人
对未按合同规定执行，降低质量规格的行为监管不力，少支多报等。 中 执行项目招投标有关规定和财务管理制度 承办人；承办单位负责人；分管负责人
13 岗位职责 车辆管理 2 擅自增加保养、维修的项目、费用。 中 严格执行车辆管理制度 承办人；承办单位负责人；分管负责人
违规加油、违规驾驶发生事故或造成经济损失的、少支多报、虚报冒领等。 中 执行维护、保养、维护等逐层审批程序 承办人；承办单位负责人；分管负责人
14 岗位职责 干部队伍建设 3 未严格按照程序推荐考察干部，推荐范围和谈话对象选择不公开；考察不全面、隐瞒民主推荐组织考察真实情况。 低 执行《党政领导干部选拔任用条例》 承办人；承办单位负责人；分管负责人
通风报信、暗示、泄露酝酿讨论干部任免情况。 中 执行考察工作程序，公平、公正、公开 承办人；承办单位负责人；分管负责人
对举报被推荐人、被考察人的信件，不认真进行核实，不能如实向党组汇报，导致干部任用失察失误等。 高 加强廉政教育，树立正确选人用人观，防患于未然。 承办人；承办单位负责人；分管负责人
15 岗位职责 评先评优 2 未严格按照评先评优条件、范围、程序进行推荐。 中 认真制定评选表彰方案，明确评选条件、范围，严格评选程序，阳光操作。 承办人；承办单位负责人；分管负责人
在评先评优中讲人情、拉关系，对材料未严格把关，造成所评选的个人或集体不具备先进性和代表性。 低 认真审查，严格把关，广泛听取群众的意见。 承办人；承办单位负责人；分管负责人
16 岗位职责 投诉举报 4 消费者以12315电话或12345电话方式咨询投诉举报，机构工作人员没有按照《市场监督管理投诉举报处理暂行办法》规定录入。 中 严格执行消费者权益保护法、条例等。 承办人；承办单位负责人
消费者咨询未按照职责范围准确解答。 中 健全规范内部管理制度；深化政务公开，落实责任追究。 承办人；承办单位负责人
投诉举报没有及时分转到有管辖权的市场监管所、局直属机构处理；对重要投诉举报没有及时督办，造成处理不及时不规范。 中 加强效能督察，建立完善体制机制；严格依照法定程序处理投诉举报 承办人；承办单位负责人
不依法受理举报，私自接待案件来访，私自扣压、销毁、使用举报材料；收受举报人礼物，私自转办、催办、用各种方式干预下级查办案件，向被举报人或相关人员泄露举报内容或举报人信息；批复意见不符合法律规定或不准确，擅自改变组织的批复意见或延压不批复。 中 1、接待投诉举报来访必须在办公室进行，一般应由两人以上在场，并做好接待记录；
2、严禁个人私自办理、转办案件；
3、重大疑难问题需要集体讨论或会商相关股室，形成意见需经局领导审定，不得擅自作出或改变组织的决定，并及时反馈；
3、严格执行消费者权益保护法、条例等。		 承办人；承办单位负责人
17 岗位职责 监督检查 4 不认真履行监管责任，对重点对象、重点区域、重点时段监管不到位，造成安全事故。 高 强化监管责任制，签订安全责任书。实行“双随机、一公开”切实解决监管领域存在的监管不规范问题。 承办人；承办单位负责人
违规接受行政相对人吃请或收受相对人礼物。 高 进一步落实岗位廉政责任制，加强科室人员廉政风险教育，加强对执法人员廉政教育、纪律教育、责任教育和业务能力培训。 承办人；承办单位负责人
不按照法律法规规定以及检查项目和要求开展检查，对监管中已发现的该立案的案源线索不登记、不上报、不移送核查处理,利用行政监督权谋取私利。 中 建立完善的检查评议工作标准并公开；严格按照程序规定开展检查评议工作。 承办人；承办单位负责人
不按规定对食品、药品和特种设备突发事件及时组织相关人员采取应急处置措施。 中 严格制定和执行各种应急处置预案和操作规程。 承办人；承办单位负责人
18 岗位职责 行政处罚案件核审、听证及行政赔偿、企业违法违规行为记录 4 违反法定程序或随意改变拟处罚案件性质、种类和幅度。 高 依法依规办理行政处罚案件核审事项。严格执行行政处罚案件听证程序，落实工作要求，加强行政处罚案件听证工作程序管控； 承办人；承办单位负责人
对符合条件的行政处罚案件听证申请不予受理、拖延、刁难，擅自增加受理条件，违法给申请人增加义务。 中 加强反腐倡廉和廉政风险的思想教育，牢固树立政治意识、大局意识、责任意识，不断提高廉政勤政自觉性。 承办人；承办单位负责人
接受企业钱物，对应当记录的企业违法违规行为不予记录。 中 加强内部监督检查，落实责任追究制，对企业违法违规行为记录工作中出现的问题，追究相关人员责任。 承办人；承办单位负责人
拖延、刁难申请人，对符合条件的行政赔偿申请不予受理。 低 严格执行行政赔偿法和相关程序规定，加强监督检查力度，规范办理行政赔偿案件。 承办人；承办单位负责人
19 岗位职责 监督抽检 3 抽检检测不及时或未按上级要求抽样检测。 中 依据相关法律法规开展检验检测工作。 承办人；承办单位负责人
不如实出具检验报告，对抽检中发生复议、异议工作不依规处理。 中 加强相关法律法规的宣传学习，签订承诺书、责任状，强化相关人员的法律风险意识，提高检验检测从业人员的职业道德素质，守牢不出具虚假检验检测报告的底线。 承办人；承办单位负责人
对抽检结果认定不合格的产品监管不力，不采取或不及时依法采取措施 高 对经抽检不合格的经营者采取停止销售、警示、召回、无害化处理、销毁、停止生产或者服务等措施，并依法进行处罚。 承办人；承办单位负责人
20 岗位职责 计量检定 2 在检定过程中不按规程要求检定，造成检定数据不准确； 高 加强对计量检定人员的培训和教育，提升检定人员业务素质，严格按规定检定。 承办人；承办单位负责人
在出具证书的过程中，不按原始记录的数据，造成证书不真实的行为。 高 强化相关人员的法律风险意识，提高检定从业人员的职业道德素质，守牢不出具虚假检定证书的底线，维护检定证书的严肃性。 承办人；承办单位负责人